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DTAD Deutscher Auftragsdienst

Vergebener Auftrag - Portfolioverwaltung in Frankfurt am Main (ID:4770889)

Auftragsdaten
Titel:
Portfolioverwaltung
DTAD-ID:
4770889
Region:
60329 Frankfurt am Main
Auftragsart:
Europäische Ausschreibung
Dokumententyp:
Vergebener Auftrag
Termine und Fristen
DTAD-Veröffentlichung:
26.02.2010
Beteiligte Firmen und Vergabestellen
Vergabestelle:
Auftragnehmer:
Auftragnehmer:
Auftragnehmer:
Auftragnehmer:
Zusätzliche Informationen
Kurzbeschreibung:
Der Bundesrat hat am 10. Juli 2009 dem Gesetz zur Fortentwicklung der Finanzmarktstabilisierung zugestimmt und damit die Gründung von sog. ?Bad Banks? ermöglicht. Das Gesetz ist am 23.7.2009 in Kraft getreten. Es sieht zwei Modelle zur Stabilisierung des Finanzmarktes vor, das sog. Zweckgesellschafts-Modell (? 6a ff.FMStFG) und das sog. Abwicklungsanstalts-Modell (? 8a FMStFG). Auf der Grundlage des Zweckgesellschafts-Modells können Finanzholding-Gesellschaften und Kreditinstitute oder deren Tochtergesellschaften strukturierte Wertpapiere mit einem Abschlag vom Buchwert an. Zweckgesellschaften (sog. Special Purpose Vehicles, ?SPV?) ?bertragen. Im Gegenzug erhalten. Die Unternehmen in der gleichen Höhe von den Zweckgesellschaften begebene Anleihen, die vom Finanzmarktstabilisierungsfonds garantiert werden. Das Abwicklungsanstalts-Modell sieht vor, dass Finanzholding-Gesellschaften und Kreditinstitute oder deren Tochter- oder Zweckgesellschaften strukturierte Wertpapiere, sonstige Risikopositionen und nichtstrategienotwendige Geschäftsbereiche auf teilrechtsf?hige Anstalten des öffentlichen Rechts. (Abwicklungsanstalten innerhalb der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, ?FMSA") ?bertragen können. Im Rahmen des Antragsprozesses für Stabilisierungsma?nahmen müssen die antragstellenden Unternehmen sämtliche Risiken offenlegen und ein trag- und zukunftsf?higes Geschäftsmodell aufzeigen. Nach Genehmigung der Stabilisierungsma?nahmen werden komplexe. Transaktionen (Übertragung von strukturierten Wertpapieren, sonstigen Risikopositionen und nichtstrategienotwendigen Geschäftsbereichen auf neu zu gründende Gesellschaften) durchgeführt. Gegenstand und Zielsetzung der Monitoring-Tätigkeit ist es, für die FMSA / den Sonderfonds. Finanzmarktstabilisierung (SoFFin) Überwachungs- und Kontrollfunktionen im Rahmen des Zweckgesellschafts bzw. Abwicklungsanstalts-Modells zu übernehmen. Die Überwachungs- und Kontrollfunktionen betreffen. Das auf die Zweckgesellschaft übertragene Portfolio und den diesbezüglich eingesetzten Portfolioverwalter bzw. der Abwicklungsanstalt und ihrer Verwaltung bzw. Geschäftsführung. Die Monitoring-Tätigkeit beinhaltet. Typischerweise die folgenden Aufgabenbereiche, die im Einzelfall anzupassen bzw. zu konkretisieren sind: 1. Entgegennahme, unverzügliche Prüfung und fachliche Bestätigung der Handlungsempfehlungen des Portfolioverwalters / der Geschäftsführung der Abwicklungsanstalt im Rahmen von Gesch?ftsvorf?llen. (Vollständigkeit, rechnerische Richtigkeit, Widerspruchsfreiheit und Übereinstimmung mit den Fundamentaldaten der übertragenen Vermögensgegenstände, Nachvollziehbarkeit, Plausibilität, Einklang mit den Vorgaben, u.?. sowie Klärung von Fragen, Beseitigung von Unklarheiten und Kommunikation mit dem Portfolioverwalter und dem Fonds). Die zustimmende oder ablehnende Bestätigung besteht aus der Beschreibung der Pr?fungshandlungen und -feststellungen, einer Schlussbemerkung und Anlagen. 2. Unterstützung bei der Festlegung von Berichtsformaten und Informationspaketen, die der Portfolioverwalter / die Geschäftsführung der Abwicklungsanstalt im Rahmen seiner Aufgaben bereitzustellen hat, sowie Entgegennahme und pr?ferische Durchsicht der Berichte des Portfolioverwalters bzw. der Geschäftsführung. 3. Pr?ferische Durchsicht des vom übertragenden Unternehmens und Portfolioverwalters zu erstellenden Abbau- bzw. Abwicklungsplans. 4. Regelmäßige Erstellung von Monitoring-Berichten über den Stand der Gesamtabwicklung des Portfolios / der Abwicklungsanstalt einschließlich Geschäftsvorfälle aus Sicht des Monitors. 5. Prüfung der Tätigkeit des Portfolioverwalters / der Geschäftsführung der Abwicklungsanstalt - mindestens einmal pro Kalenderjahr - im Hinblick auf die Angemessenheit (nicht ausschließlich) des internen Kontrollsystems (IKS) einschließlich der Aufbau- und Ablauforganisation, der eingesetzten Bewertungsmodelle, Methoden, IT-Systeme und Daten, soweit hiervon die Transaktion berührt ist. 6. In diesem Zusammenhang ist zu prüfen, ob ggf. ein Compliance Mitarbeiter bei dem Portfolioverwalter / der Abwicklungsanstalt vor Ort einzusetzen ist. Ggf. sind zusätzlich Tätigkeiten zu übernehmen, die mit den unter 1. bis 6. genannten Tätigkeiten im Zusammenhang stehen.
Kategorien:
Finanzdienste, Versicherungen, Pensionsfonds
CPV-Codes:
Bank- und Investmentdienstleistungen , Portfolioverwaltung
Vergabeordnung:
Dienstleistungsauftrag (VOL/VOF)
Originalsprache:
Verfügbare Sprachen:
DE

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Für Vertragskunden
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